金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律施行令(平成12年11月17日政令第484号)


第19条(顧客に対し高度に専門的な説明を必要とする有価証券の売買等)

法第11条第4項第1号に規定する政令で定めるものは、次に掲げる売買とする。

有価証券(次に掲げる有価証券を除く。)の売買

金融商品取引法第2条第1項第1号から第3号まで又は第5号に掲げる有価証券(新株予約権付社債券を除く。)のうち、次のいずれにも該当するもの

(1)

その取得勧誘(金融商品取引法第2条第3項に規定する取得勧誘をいう。以下この号において同じ。)が同項第1号に掲げる場合に該当するもの又はその売付け勧誘等(同条第4項に規定する売付け勧誘等をいう。以下この号において同じ。)が同条第4項第1号に掲げる場合に該当するもの

(2)

償還の方法、期限その他の条件が内閣府令で定める要件に該当するもの

金融商品取引法第2条第1項第6号、第7号又は第9号に掲げる有価証券(新株予約権証券を除く。)のうち、同条第16項に規定する金融商品取引所若しくはこれに類似する取引所で外国に所在するもの(以下この号において「金融商品取引所等」という。)に上場されているもの(内閣府令で定めるものを除く。)又は金融商品取引所等が売買のため上場することを承認したもの

金融商品取引法第2条第1項第10号に掲げる有価証券のうち、次のいずれにも該当するもの

(1)

次のいずれかに該当するもの

(i)

その取得勧誘が金融商品取引法第2条第3項第1号に掲げる場合に該当するもの又はその売付け勧誘等が同条第4項第1号に掲げる場合に該当するもの

(ii)

金融商品取引所等に上場されているもの(内閣府令で定めるものを除く。)又は金融商品取引所等が売買のため上場することを承認したもの

(2)

有価証券(イからリまで(イ(1)、ハ(1)、ニ(1)及びホ(1)に係る部分を除く。)に掲げる有価証券を除く。ニ(2)及びヘ(2)において同じ。)又はデリバティブ取引(金融商品取引法第2条第20項に規定するデリバティブ取引をいう。以下この項において同じ。)(これに類するものとして内閣府令で定める取引を含む。ニ(2)及びヘ(2)において同じ。)に係る権利を信託財産とするもの(内閣府令で定める目的により信託財産とするものを除く。)でないもの

金融商品取引法第2条第1項第11号に掲げる有価証券(投資証券(投資信託及び投資法人に関する法律(昭和26年法律第198号)第2条第15項に規定する投資証券をいう。ニにおいて同じ。)又は外国投資証券(投資信託及び投資法人に関する法律第220条第1項に規定する外国投資証券をいう。ホにおいて同じ。)で投資証券に類する証券に限る。)のうち、次のいずれにも該当するもの

(1)

次のいずれかに該当するもの

(i)

その取得勧誘が金融商品取引法第2条第3項第1号に掲げる場合に該当するもの又はその売付け勧誘等が同条第4項第1号に掲げる場合に該当するもの

(ii)

金融商品取引所等に上場されているもの(内閣府令で定めるものを除く。)又は金融商品取引所等が売買のため上場することを承認したもの

(2)

有価証券又はデリバティブ取引に係る権利を投資の対象とする資産とするもの(内閣府令で定める目的により投資の対象とする資産とするものを除く。)でないもの

金融商品取引法第2条第1項第11号に掲げる有価証券(投資法人債券(投資信託及び投資法人に関する法律第2条第20項に規定する投資法人債券をいう。ホにおいて同じ。)又は外国投資証券で投資法人債券に類する証券に限る。)のうち、次のいずれにも該当するもの

(1)

その取得勧誘が金融商品取引法第2条第3項第1号に掲げる場合に該当するもの又はその売付け勧誘等が同条第4項第1号に掲げる場合に該当するもの

(2)

償還の方法、期限その他の条件が内閣府令で定める要件に該当するもの

金融商品取引法第2条第1項第14号に掲げる有価証券のうち、次のいずれにも該当するもの

(1)

金融商品取引所等に上場されているもの(内閣府令で定めるものを除く。)又は金融商品取引所等が売買のため上場することを承認したもの

(2)

主として特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項に規定する特定資産をいう。)を信託財産とするもののうち、有価証券又はデリバティブ取引に係る権利を信託財産とするもの(内閣府令で定める目的により信託財産とするものを除く。)でないもの

金融商品取引法第2条第1項第17号に掲げる有価証券のうちイ、ロ又はヘに掲げる有価証券の性質を有するもの

金融商品取引法第2条第1項第20号に掲げる有価証券でイからトまでに掲げる有価証券に係る権利を表示するもののうち、金融商品取引所等に上場されているもの(内閣府令で定めるものを除く。)又は金融商品取引所等が売買のため上場することを承認したもの

イからチまでに掲げる有価証券に表示されるべき権利であって、金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされるもの

前号イからリまでに掲げる有価証券の売買のうち、デリバティブ取引、信用取引(法第31条第2項において読み替えて準用する金融商品取引法第37条の3第1項第1号に規定する相手方金融機関であって、金融商品取引業者(同法第2条第9項に規定する金融商品取引業者をいう。第30条第1項において同じ。)である者が顧客に信用を供与して行うものをいう。)その他内閣府令で定める取引に該当するもの

2.

法第11条第4項第2号に規定する政令で定めるものは、次に掲げる取引とする。

前項各号に掲げる有価証券の売買

市場デリバティブ取引及び外国市場デリバティブ取引

3.

法第11条第4項第3号に規定する政令で定めるものは、有価証券の募集(金融商品取引法第2条第3項に規定する有価証券の募集をいう。)若しくは有価証券の売出し(金融商品取引法第2条第4項に規定する有価証券の売出しをいう。)の取扱い(第1項第1号イからリまでに掲げる有価証券に係るものを除く。)又は有価証券の私募(金融商品取引法第2条第3項に規定する有価証券の私募をいう。)若しくは特定投資家向け売付け勧誘等(金融商品取引法第2条第6項に規定する特定投資家向け売付け勧誘等をいう。)の取扱いとする。

4.

法第11条第4項第4号に規定する政令で定める投資顧問契約は、金融商品取引法第2条第8項第11号に規定する投資顧問契約(有価証券の価値等(同号イに規定する有価証券の価値等をいい、第1項第1号イからリまでに掲げる有価証券に係るものを除く。)又は金融商品の価値等(同条第8項第11号ロに規定する金融商品の価値等をいう。)の分析に基づく投資判断(同号ロに規定する投資判断をいい、前3項に該当しない取引及び取扱いに係るものを除く。次項において同じ。)に関し助言を行うものに限る。)とする。

5.

法第11条第4項第4号に規定する政令で定める投資一任契約は、金融商品取引法第2条第8項第12号ロに規定する投資一任契約(投資判断に基づき投資を行うものに限る。)とする。


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