金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律(平成12年5月31日法律第101号)

第10条(勧誘方針の策定等)

金融商品販売業者等は、業として行う金融商品の販売等に係る勧誘をしようとするときは、あらかじめ、当該勧誘に関する方針(以下この条及び第154条において「勧誘方針」という。)を定めなければならない。ただし、当該金融商品販売業者等が、国、地方公共団体その他勧誘の適正を欠くおそれがないと認められる者として政令で定める者である場合又は特定顧客のみを顧客とする金融商品販売業者等である場合は、この限りでない。

2.

勧誘方針においては、次に掲げる事項について定めるものとする。

一

勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項

二

勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項

三

前2号に掲げるもののほか、勧誘の適正の確保に関する事項

3.

金融商品販売業者等は、第1項の規定により勧誘方針を定めたときは、政令で定める方法により、速やかに、これを公表しなければならない。これを変更したときも、同様とする。